（007078）工银3-5年国开债指数A基金代码 债券型长债成立时间为2019年03月12日

　　工银3-5年国开债指数A基金代码007078成立时间为2019年03月12日，属于债券型长债，基金管理人为工银瑞信基金基金托管人，基金经理人是汪湛成立来分红，目前成立以为每份累计0.08元（29次）管理费率，该基金属于债券型长债基金，目前管理费率为0.15%（每年）托管费率。

　　基金全称：工银瑞信中债3-5年国开行债券指数证券投资基金基金简称

　　基金简称：工银3-5年国开债指数A基金代码

　　基金代码：007078

　　发行日期：2019年03月12日

　　资产规模：1.81亿元（截止至：2022年12月31日）

　　份额规模：1.7031亿份（截止至：2022年12月31日）

　　基金管理人：工银瑞信基金基金托管人

　　基金经理人：汪湛成立来分红

　　基金托管人：招商银行基金经理人

　　成立来分红：每份累计0.08元（29次）管理费率

　　管理费率：0.15%（每年）托管费率

　　托管费率：0.05%（每年）销售服务费率

　　最高认购费率：0.40%（前端）天天基金优惠费率：0.04%（前端）最高申购费率

　　最高赎回费率：1.50%（前端）业绩比较基准

　　业绩比较基准：中债-3-5年国开行债券指数收益率*95%+同期银行活期存款利率(税后)*5%跟踪标的

　　跟踪标的：中债3-5年国开行债券全价(总值)指数

　　投资策略：

　　本基金将对标的指数采用抽样复制法和动态优化的方式进行投资,在综合考虑跟踪效果、操作风险、投资可行性等因素的基础上构建收益特性与标的指数收益率高度相关的投资组合,并根据基金资产规模、日常申购赎回情况、市场流动性以及银行间债券市场交易特性等情况,对投资组合进行优化调整。

　　在正常情况下,本基金力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪偏离度的绝对值不超过2%。

　　如因指数编制规则或其他因素导致跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

　　本基金运作过程中,当标的指数成份券发生明显负面事件面临退市或违约,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管理人应当按照基金份额持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后及时对相关成份券进行调整。

　　资产配置策略本基金采用抽样复制的方法跟踪标的指数的业绩表现。

　　在久期匹配、信用等级匹配、期限分布匹配等标准的基础上,主要通过抽样优选标的指数成份券和通过灵活选取关键特征类似的非成份券进行投资组合的构建。

　　抽样优选标的指数成份券主要是在综合考虑债券流动性、收益性、剩余久期、信用等级等因素的情况下选择对标的指数走势影响较大且流动性较好的成份债券。

　　灵活优选关键特征类似的非成份券则是当对标的指数走势影响较大的成份债券流动性不足、价格严重偏离合理估值、单只成份券交易量不符合市场交易惯例等市场因素时,本基金会根据市场情况,结合经验判断,选取关键特征和相关成份券类似的非成份券或者非成份券组合进行替代。

　　在跟踪标的指数的基础上,本基金将在综合考虑国内外宏观经济形势、债券市场资金供求情况及市场利率走势预测债券市场利率变化趋势,并通过对各债券品种的收益率、信用风险、流动性和久期进行综合分析,优选标的指数成份券和备选成份券范围之外的具有投资价值的个券进行投资,力争在控制风险的前提下获得超越标的指数的投资收益。

　　投资范围：

　　本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券,为更好实现投资目标,还可以投资于具有良好流动性的金融工具,包括国家开发银行发行的政策性金融债、债券回购、银行存款等资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。

　　本基金不参与股票、权证等资产的投资。

　　本基金不投资于除国家开发银行发行的政策性金融债以外的债券资产;本基金不投资于二级资本债和次级债券。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

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