（040046）华安纳斯达克100ETF联接(QDII)A基金代码 QDII成立时间为2013年06月13日

　　华安纳斯达克100ETF联接(QDII)A基金代码040046成立时间为2013年06月13日，属于QDII，基金管理人为华安基金基金托管人，基金经理人是倪斌成立来分红，目前成立以为每份累计0.00元（0次）管理费率，该基金属于QDII基金，目前管理费率为0.60%（每年）托管费率。

　　基金全称：华安纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金联接基金(QDII)基金简称

　　基金简称：华安纳斯达克100ETF联接(QDII)A基金代码

　　基金代码：040046

　　发行日期：2013年06月13日

　　资产规模：23.71亿元（截止至：2022年12月31日）

　　份额规模：7.0524亿份（截止至：2022年12月31日）

　　基金管理人：华安基金基金托管人

　　基金经理人：倪斌成立来分红

　　基金托管人：建设银行基金经理人

　　成立来分红：每份累计0.00元（0次）管理费率

　　管理费率：0.60%（每年）托管费率

　　托管费率：0.20%（每年）销售服务费率

　　最高认购费率：1.00%（前端）最高申购费率

　　最高赎回费率：1.50%（前端）业绩比较基准

　　业绩比较基准：纳斯达克100指数收益率(经汇率调整)*95%+人民币活期存款税后利率*5%跟踪标的

　　跟踪标的：该基金无跟踪标的

　　投资策略：

　　股票投资策略基金可通过买入标的指数成份股、备选成份股来跟踪标的指数,也可以通过买入标的指数成份股、备选成份股的方式申购ETF份额。

　　对于出现市场流动性不足等情况,导致基金无法获得足够数量的股票时,本基金可通过投资非成份股等进行适当的替代。

　　本基金可通过合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场。

　　目标ETF投资策略本基金投资于目标ETF的方式以申购和赎回为主,但在目标ETF二级市场流动性较好的情况下,为了更好地实现本基金的投资目标,减小与标的指数的跟踪偏离度和跟踪误差,也可以通过二级市场交易买卖目标ETF。

　　衍生品投资策略本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有效管理投资策略,对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险,以及利用金融衍生产品的杠杆作用,达到对标的指数的有效跟踪,同时降低仓位频繁调整带来的交易成本。

　　本基金投资境外股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,提高投资效率,从而更好地跟踪标的指数,实现投资目标。

　　融资及转融通证券出借业务投资策略为更好地实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,基金管理人可根据相关法律法规,参与融资业务,以提高投资效率及进行风险管理。

　　为更好地实现投资目标,在加强风险防范并遵守审慎原则的前提下,本基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。

　　本基金将在分析市场环境、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性情况等因素的基础上,合理确定出借证券的范围、期限和比例。

　　正常情况下,本基金力求日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。

　　如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

　　本基金运作过程中,当标的指数成份股发生明显负面事件面临违约风险,且指数编制机构暂未作出调整的,基金管理人应当按照持有人利益优先的原则,履行内部决策程序后及时对相关成份股进行调整。

　　未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可在不改变投资目标及本基金风险收益特征的前提下,遵循法律法规的规定,履行适当程序后相应调整和更新相关投资策略,并在招募说明书更新中公告。

　　投资范围：

　　本基金主要投资于目标ETF基金份额、标的指数成份股(含存托凭证)及其备选成份股(含存托凭证)。

　　为更好地实现投资目标,本基金还可投资于境内外依法发行或上市的其他股票(含存托凭证)、债券、资产支持证券、银行存款、同业存单、货币市场工具、金融衍生工具(包括但不限于境外远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货,以及境内上市交易的股指期货等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

　　本基金可通过合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度或内地与香港股票市场交易互联互通机制投资香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)。

　　本基金将根据法律法规的规定参与融资及转融通证券出借业务。

　　如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

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